定邊縣分公司二季度反洗錢考試

基本信息：

姓名：
部門：

1、新《反洗錢法》中對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、反洗錢調(diào)查信息等反洗錢信息，應(yīng)當(dāng)予以（）；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。

A.保密B.公示

2、司法機關(guān)依照本法獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢相關(guān)（）。

A.刑事訴訟B.執(zhí)法檢查C.風(fēng)險評估D.監(jiān)管走訪

3、（）負(fù)責(zé)全國的反洗錢監(jiān)督管理工作。國務(wù)院有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)履行反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)。

A.國務(wù)院反洗錢行政主管部門B.中國人民銀行C.國家金融監(jiān)督管理總局

4、反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于（）工作。

A.反洗錢監(jiān)督管理和行政調(diào)查B.行政調(diào)查C.反洗錢檢查

5、《中華人民共和國反洗錢法》自（）實施。

A.2024.11.1B.2024.12.1C.2025.1.1D.2025.2.1

6、（）組織、協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測，制定或者會同國務(wù)院有關(guān)金融管理部門制定金融機構(gòu)反洗錢管理規(guī)定，監(jiān)督檢查金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況，在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動，履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。

A.中國人民銀行B.國務(wù)院反洗錢行政主管部門C.中國反洗錢監(jiān)測分析中心

7、《中華人民共和國反洗錢法》中本法所稱反洗錢，是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾（）性質(zhì)的洗錢活動，依照本法規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。

A.隱瞞毒品犯罪B.黑社會性質(zhì)的組織犯罪C.恐怖活動犯罪D.走私犯罪E.貪污賄賂犯罪F.破壞金融管理秩序犯罪G.金融詐騙犯罪和其他犯罪所得及其收益的來源

8、2025.1.1實行的《中華人民共和國反洗錢法》中明確客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.3B.5C.10D.15

9、金融機構(gòu)有下列情形之一的（），由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)較重的，給予警告或者處二十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期未改正的，處二十萬元以上二百萬元以下罰款，可以根據(jù)情形在職責(zé)范圍內(nèi)或者建議有關(guān)金融管理部門限制或者禁止其開展相關(guān)業(yè)務(wù).

A.未按照規(guī)定制定、完善反洗錢內(nèi)部控制制度規(guī)范；B.未按照規(guī)定設(shè)立專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)反洗錢工作；C.未按照規(guī)定根據(jù)經(jīng)營規(guī)模和洗錢風(fēng)險狀況配備相應(yīng)人員；D.未按照規(guī)定開展洗錢風(fēng)險評估或者健全相應(yīng)的風(fēng)險管理制度；E.未按照規(guī)定制定、完善可疑交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)；F.未按照規(guī)定開展反洗錢內(nèi)部審計或者社會審計；G.未按照規(guī)定開展反洗錢培訓(xùn)；H.應(yīng)當(dāng)建立反洗錢相關(guān)信息系統(tǒng)而未建立，或者未按照規(guī)定完善反洗錢相關(guān)信息系統(tǒng)；I.金融機構(gòu)的負(fù)責(zé)人未能有效履行反洗錢職責(zé)

10、國務(wù)院反洗錢行政主管部門設(shè)立（）開展反洗錢資金監(jiān)測，負(fù)責(zé)接收、分析大額交易和可疑交易報告，移送分析結(jié)果，并按照規(guī)定向國務(wù)院反洗錢行政主管部門報告工作情況，履行國務(wù)院反洗錢行政主管部門規(guī)定的其他職責(zé)。

A.國務(wù)院有關(guān)金融管理部門、國務(wù)院有關(guān)金融管理部門B.反洗錢監(jiān)測分析機構(gòu)、反洗錢監(jiān)測分析機構(gòu)C.國務(wù)院反洗錢行政主管部門、國務(wù)院反洗錢行政主管部門D.中國人民銀行、中國人民銀行

11、出入境人員攜帶的現(xiàn)金、無記名支付憑證等超過規(guī)定金額的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向海關(guān)申報、海關(guān)發(fā)現(xiàn)個人出入境攜帶的現(xiàn)金、無記名支付憑證等超過規(guī)定金額的，應(yīng)當(dāng)及時向反洗錢行政主管部門通報。

對錯

12.反洗錢行政主管部門、國家有關(guān)機關(guān)為履行職責(zé)需要，可以依法使用受益所有人信息。金融機構(gòu)和特定非金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)時依法查詢核對受益所有人信息；發(fā)現(xiàn)受益所有人信息錯誤、不一致或者不完整的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行反饋。使用受益所有人信息應(yīng)當(dāng)依法保護信息安全。

對錯

13.反洗錢行政主管部門進(jìn)行監(jiān)督檢查時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級以上派出機構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。檢查人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件和檢查通知書；檢查人員少于二人或者未出示執(zhí)法證件和檢查通知書的，金融機構(gòu)有權(quán)拒絕接受檢查。

對錯

14. 法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)有效識別高風(fēng)險業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品、服務(wù)），并對其進(jìn)行定期評估、動態(tài)調(diào)整。

對錯

15. 在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注并評估客戶整體狀況及交易情況，了解客戶的洗錢風(fēng)險。發(fā)現(xiàn)客戶進(jìn)行的交易與金融機構(gòu)所掌握的客戶身份、風(fēng)險狀況等不符的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步核實客戶及其交易有關(guān)情況；對存在洗錢高風(fēng)險情形的，必要時可以采取限制交易方式、金額或者頻次，限制業(yè)務(wù)類型，拒絕辦理業(yè)務(wù)，終止業(yè)務(wù)關(guān)系等洗錢風(fēng)險管理措施

對錯

16. 既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報告和可疑交易報告。

對錯

17.金融機構(gòu)解散、被撤銷或者被宣告破產(chǎn)時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息移交國務(wù)院有關(guān)部門指定的機構(gòu)。

對錯

18.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行大額交易報告制度，客戶單筆交易或者在一定期限內(nèi)的累計交易超過規(guī)定金額的，應(yīng)當(dāng)及時向反洗錢監(jiān)測分析機構(gòu)報告。

對錯

19. 備案主體受益所有人信息發(fā)生變化，或者不再符合本辦法第三條規(guī)定的承諾免報條件的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化或者不符合承諾免報條件之日起60日內(nèi)，通過相關(guān)登記注冊系統(tǒng)備案受益所有人信息。

對錯

20.法人、非法人組織未按照規(guī)定向登記機關(guān)提交受益所有人信息的，由登記機關(guān)責(zé)令限期改正；拒不改正的，處五萬元以下罰款。向登記機關(guān)提交虛假或者不實的受益所有人信息，或者未按照規(guī)定及時更新受益所有人信息的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正；拒不改正的，處五萬元以下罰款。

對錯

更多問卷復(fù)制此問卷

久久大陆,xxxx性欧美高清,久久泄欲网,老师的丰满大乳奶水在线观看

定邊縣分公司二季度反洗錢考試