鞍山中支銀郵部合規反洗錢培訓考試試題

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以下哪個屬于合規管理的第一道防線

各部門和分支機構合規管理部門內部審計部門

以下哪些行為屬于銷售誤導

欺騙投保人、被保險人或者受益人承諾保證收益虛假停售、限售，炒停與其他保險公司的類似保險條款進行片面比較

以下哪些行為涉及違規

代簽名代回訪提供、編制虛假報告、文件、資料

以下哪些是公司經營面臨的合規風險

行政責任法律責任財務損失聲譽損失

將保險概念與銀行存款等概念混淆是否正確

是否

《中華人民共和國反洗錢法》正式頒布實施的日期是

2006年1月1日2007年1月1日2008年1月1日

對先前獲得的客戶身份資料真實性、有效性或完整性有疑問的，金融機構應當重新識別客戶身份

對錯

客戶身份識別中的保密性要求是指，金融機構應保護商業秘密和個人秘密，妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息。

對錯

客戶身份識別的基本原則有哪些

真實性有效性完整性持續性

《反洗錢法》規定的金融機構反洗錢義務包括

建立客戶身份識別制度建立客戶身份資料和交易記錄保存制度執行大額和可疑交易報告制度

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