2025年大埔郵政第二季度合規經理（暨反洗錢）培訓考試

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一、單選題：每題10分

1.原則上內外部檢查發現問題整改完成時限不超過（），外部監管機構或行內管理層對整改完成時限有明確要求的，從其規定。

A:一個月B:三個月C:六個月D:半年

2. 根據《中國郵政儲蓄銀行金融知識宣傳教育工作管理辦法（2018年版）》（郵銀制〔2018〕242號）中規定，金融知識宣傳教育是指我行面向社會公眾開展的（）、普及金融知識等活動。

A: 宣傳個人金融信息安全保護B: 宣傳金融科技成果C: 解讀金融政策D: 宣傳銀行產品和服務使用注意事項

3.依照《中國郵政儲蓄銀行合規政策（2021年修訂版）》內容，（）是指本行因未能遵循法律、規則和準則可能遭受法律制裁、監管處罰、財務損失或聲譽損失的風險。

A:合規風險B:法律風險C:內控風險D:違規損失

4.兩人或兩人以上共同違規的應（）

A:分別給予積分B:給予主要責任人積分C:給予領導人員積分D:次要責任人可免予積分

5.相關風險的（）、一級支行和二級支行、代理金融機構是第一道防線，承擔風險防控的首要責任。

A:風險管理部門B:內控合規部門C:經營管理部門D:牽頭管理部門

6.根據《中國郵政儲蓄銀行員工違規行為處理辦法（2022年修訂版）》規定，有下列情形之一的，可從輕或減輕處理（）

A:主動交代本人違規問題。B:主動采取有效措施，且消除或減輕危害后果。C:發現被外部欺詐后及時報告并積極采取補救措施。D:檢舉他人違規問題，經查證屬實。

7.盡職調查措施有哪些？（）

A:核對客戶出示的有效身份證件或者其他身份證明文件B:回訪客戶或實地查訪。C:向公安、工商、稅務、海關等部門核實D:電話聯系客戶，證實預留電話等聯系方式的真實性E:與已知通報的犯罪分子或恐怖組織、個人名單進行比對、查驗

8.依照《中國郵政儲蓄銀行員工違規行為處理辦法（2022年修訂版）》的規定，有下列情形之一的，給予降級至撤職處分，情節嚴重或后果嚴重的，給予開除處分，或解除勞動合同（）

A:非法侵入生產系統和生產網絡的。B:偽造、篡改生產系統內原始數據的。C:非法方式獲取、非法出售或者非法向他人提供重要敏感數據的。D:利用系統漏洞、系統權限或生產環境獲取私利的。

三、判斷題：每題10分

9.客戶涉及司法查凍扣應調整為高風險。（）

A:正確B:錯誤

10.根據《中華人民共和國消費者權益保護法》（主席令第7號），經營者提供商品或者服務有欺詐行為的，應當按照消費者的要求增加賠償其受到的損失，增加賠償的金額為消費者購買商品的價款或者接受服務的費用的三倍；增加賠償的金額不足五百元的，為五百元。法律另有規定的，依照其規定。（）

A: 正確B: 錯誤

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