反洗錢培訓及基礎知識考試內容 4.18

1. 金融機構應該按照規定向（）報告人民幣、外幣大額可疑交易報告。

A、中華人民共和國公安部；B、國務院金融協調辦公室；C、中國證監會；D、人民銀行反洗錢監測分析中心；

2. 根據公司《中信證券股份有限公司反洗錢客戶盡職調查及風險管理實施細則》規定，各單位應根據客戶的風險等級結果，定期審核客戶身份基本信息、賬戶資金、交易情況以及有關風險事項。對高風險等級客戶，至少每（）年進行一次審核；對中風險以及中高風險等級客戶，至少每（）年進行一次審核；對低風險等級客戶，至少每（）年進行一次審核。【單選題】

A、一；二；三；B、三；五；七；C、半；二；三；D、半；一；二；

3. 金融機構未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其設區的市級以上派出機構責令限期改正，可以給予警告或者處二十萬元以下罰款；情節嚴重或者逾期未改正的，（）。【單選題】

A、處五十萬元以上一百萬元以下罰款；B、處二十萬元以上二百萬元以下罰款；C、處十萬元以上一百萬元以下罰款；D、處五十萬元以上五百萬元以下罰款；

4. 以下哪種情況，分支機構不需要重新評定客戶風險等級。（）【單選題】

A、客戶身份資料發生變更，并有合理理由認為客戶身份轉變為特定自然人身份的；B、涉及國家司法、執法、監察機關、監管機構或行業自律組織等有權機關調查、發布的涉嫌洗錢或恐怖融資相關名單或案件的；C、客戶變更電話號碼；D、客戶出現洗錢、恐怖融資相關重大負面信息的；

5. 公司各單位應當遵循（）和“審慎均衡”的反洗錢工作原則。【單選題】

A、風險為本；B、了解你的客戶；C、了解客戶實際控制人；D、適當性；

6. 公司各單位（）對本單位反洗錢工作的有效實施負責。【單選題】

A、合規專員；B、負責人；C、反洗錢崗；D、運營總監；

各單位應當在（）的基礎上，決定是否與客戶建立業務關系。【單選題】

A、了解客戶投資偏好；B、了解客戶資產狀況；C、履行客戶盡職調查；D、確認客戶證件有效期；

《中華人民共和國反洗錢法》（2024年11月修訂）將于（）正式實施？

2006年10月1日2007年1月1日2025年1月1日2024年12月1日

9.公司向中國反洗錢監測分析中心報告下列大額交易：當日單筆或當日累計人民幣交易（）萬元以上、外幣交易等值（）萬美元以上的現金繳存、現金支取、現金結售匯、現鈔兌換、現金匯款、現金票據解付其它形式的現金收支。【單選題】

A、5,1；B、10,5；C、15,10；D、20,10；

10.反洗錢工作部門設置、負責人及專門負責反洗錢工作人員調整、聯系方式變更，分支機構應于發生后（）個工作日內向所在地中國人民銀行分支機構及當地證監局報告。如當地監管部門對上述要求另有規定的，以其要求為準。【單選題】

A、5；B、10；C、15；D、20；

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