【合規考試】2025年公募基金專項合規培訓（2025年6月）

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1、下列有關財務管理行為，下列做法錯誤的是（）？

A、禁止虛報費用支出B、通過虛構會議支出向渠道銷售人員進行賬外激勵C、禁止變相支付費用D、杜絕行賄行為

2、有關交易傭金新規，下列做法正確的是（）？

A、向證券公司承諾基金證券交易量及傭金B、利用交易傭金與證券公司進行利益交換C、嚴禁通過增加證券交易量等方式損害基金份額持有人利益D、基金銷售業務人員參與證券公司選擇、協議簽訂、服務評價、交易傭金分配等業務環節

3、有關基金公司2024年度處罰案例，下列做法正確的是（）？

A、投資管理人員的交易時間行為未得到全面有效監控B、個別基金買入不符合基金合同約定的投資標的C、未對部分銷售人員的考核設置3年以上長周期考核指標D、切實履行主動管理職責

4、下列有關新“國九條”和《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》（“《指導意見》”）內容，哪些說法是正確的？（）

A、切實加強黨的領導，充分發揮黨組織把方向、管大局、保落實的關鍵作用，把黨的領導落實到決策、執行、監督各環節B、公募基金行業應當始終踐行金融報國、金融為民的發展理念，正確處理好功能性和盈利性關系C、夯實合規風控基礎，樹牢“合規創造價值”理念，堅持“看不清管不住則不展業”D、推動行業廉潔從業文化建設，優化行業發展生態

5、2025年基金業協會廉潔從業細則修改中關于投研交環節，以下哪些說法是正確的？（）

A、不得泄露內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息B、不得違反相關規定將受托資產用于經營或者變相經營不得從事的業務活動C、可以讓渡資產管理賬戶實際投資決策權限、股票池維護管理權限D、不得違反獨立客觀執業原則, 在他人的授意或者干擾下, 配合或者接受他人指令從事交易活動、提供或者允諾提供有利于他人以及其他利益關系人的研究信息或者意見建議

6、2025年基金業協會廉潔從業細則修改中關于銷售環節，以下哪些說法是正確的？（）

A、可以協助客戶通過多人拼湊等方式, 向不滿足適當性要求或者合格投資者要求的客戶銷售產品或者提供服務B、不得協助客戶通過資金借貸等方式, 向不滿足適當性要求或者合格投資者要求的客戶銷售產品或者提供服務C、不得以所在機構名義或者以所在機構員工身份提供未經機構批準開展的金融服務D、不得安排向特定客戶銷售風險與收益明顯不匹配產品

7、2025年基金業協會廉潔從業細則修改中關于中后臺環節，以下哪些說法是正確的？（）

A、不得在基金份額的認購、申購、贖回以及基金收益的分配、產品清算等過程中違規給予部分客戶特殊優待B、不得串通相關方進行明顯偏離公允價值的估值核算，并從中輸送或者謀取不正當利益C、不得未經基金管理人授權，泄露或者使用所服務的基金產品數據、產品組合信息、交易信息、客戶信息等D、協助基金管理人制作虛假材料或者披露虛假信息

8、深入開展中國特色金融文化建設，要求堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風氣，堅決破除“例外論”“精英論”“特殊論”等錯誤論調。

對錯

9、提升投資者長期回報，要求強化管理人、高管及基金經理與投資者的利益綁定機制。

對錯

10、公募基金管理人攝像頭監控可以不用完全覆蓋公共區域投資人員電腦屏幕。

對錯

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