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反洗錢專項培訓考試

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1.小王在某期貨公司開立期貨交易賬戶，根據《中華人民共和國反洗錢法》第二十九條，以下該期貨公司做法不符合要求的是（）。

A. 要求小王出示有效身份證件并留存復印件B. 詢問小王的交易目的和資金來源C. 通過聯網核查公民身份信息系統核實小王身份D. 僅登記小王的姓名和聯系方式后就辦理開戶手續

2.小張在某期貨公司開戶后，近期頻繁進行大額期貨交易，且交易時間多集中在夜間，與小張此前宣稱的交易目的和風險承受能力明顯不符。根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十條，期貨公司以下做法不正確的是（）

A. 繼續觀察小張的交易情況，分析是否需要采取相應措施B. 進一步核實小張情況，考慮是否上報可疑交易報告C. 不與小張溝通，直接終止業務關系D. 與小張聯系，詢問其交易目的和資金來源，進一步核實情況

3.老李委托兒子小李到某期貨公司辦理業務，根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十一條，期貨公司以下做法正確的是（）

A. 只核實小李的身份，不關注老李的身份B. 直接讓小李辦理業務，不核實代理關系C. 核實小李和老李的身份，并確認代理關系D. 要求老李必須親自到現場辦理業務，不允許代理

4.小李在某期貨公司開戶后，一直保持正常的交易頻率。某日，小李變更了身份證有效期，并前往期貨公司更新了相關信息。根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十四條，期貨公司的以下做法正確的是（）

A. 未對小李變更后的身份信息進行更新B. 及時更新小李變更后的身份信息，并按規定保存資料C. 要求小李重新開戶以更新身份信息D. 僅口頭登記小李的變更信息，未留存任何資料

5.根據《中華人民共和國反洗錢法》第二條規定，反洗錢旨在預防通過各種方式掩飾、隱瞞以下犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動，其中不包括（）。

A. 毒品犯罪B. 恐怖活動犯罪C. 金融詐騙犯罪D. 綁架犯罪

6.（多選）根據《中華人民共和國反洗錢法》第二十九條規定，金融機構開展客戶盡職調查的內容包括（）。

A. 識別并核實客戶及其受益所有人身份B. 了解客戶建立業務關系和交易的目的C. 對于涉及較高洗錢風險的，了解相關資金來源和用途D. 僅對客戶身份資料的真實性進行審核，不涉及交易目的調查

7.（多選）根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條，期貨公司在依托第三方開展客戶盡職調查時，以下說法正確的是（）

A. 期貨公司應評估第三方的風險狀況及其履行反洗錢義務的能力B. 第三方風險較高或無能力履行反洗錢義務，期貨公司仍可依托其開展盡職調查C. 第三方未采取符合要求的盡職調查措施，期貨公司需要承擔相應法律責任D.第三方應當向金融機構提供必要的客戶盡職調查信息，并配合金融機構持續開展客戶盡職調查

8.（多選）根據公司反洗錢制度相關規定，以下表述正確的有（）

A. 反洗錢內部審計獨立于業務經營、風險管理和合規管理B. 審計結果與相關部門、分支機構的績效考核掛鉤C. 反洗錢內部審計依據洗錢風險狀況確定審計工作范圍、內容、方法和頻率D. 反洗錢內部審計可以是專項審計，也可以與其他審計項目結合進行

9.某期貨公司在業務關系結束后，將客戶身份資料和交易記錄保存了 8 年，這符合《中華人民共和國反洗錢法》第三十四條的規定。（）

A.正確B.錯誤

10.客戶盡職調查需要核實客戶身份，并且還涉及對客戶背景、資金來源、交易目的、關聯關系、業務性質以及洗錢風險等方面的全面調查，從多個維度評估洗錢風險。（）

A.正確B.錯誤

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